关于印发《关于开展 2019 年质量管理体系获证企业监督检查工作方案》的通知

局属各单位：

现将《关于开展 2019 年质量管理体系获证企业监督检查工作方案》印发给你们，请认真落实，按照不低于10%的比例对辖区内相关企业开展检查，并按照要求完成总结上报工作。

联系人：质量监管科罗燎原

联系电话：0714-5316883

黄石市下陆区市场监督管理局

2019年6月3日

关于开展 2019 年质量管理体系获证企业监督检查工作方案

为进一步规范认证机构认证行为，保证获证企业管理体系的有效性，按照国家认监委《2019 年认证认可工作要点》，依据《认证认可条例》、《认证机构管理办法》及《质量管理体系认证规则》及市局《关于开展2019年质量管理体系获证企业监督检查工作方案》等相关文件，下陆区市场监督管理局决定对辖区内质量管理体系（其他自愿性管理体系可参照）获证企业进行专项检查，具体方案如下：

一、检查目的

通过对获证组织质量管理体系运行的监督检查，发现认证机构在认证活动中存在违法违规的现象，及时上报处理，建立并完善长效监管模式，规范认证市场秩序。鼓励企业学习应用新版质量管理体系标准、方法，提升质量管理水平，助推产品和服务质量提升，优化产业结构，提升供给质量。

二、检查领域

各单位要根据所辖区域的实际情况、平时风险信息分析预警情况，确定质量管理体系获证企业检查对象及数量（占辖区内相关企业不低于10%的比例），重点监督检查中小微企业、城乡结合部的小、远、散存在风险隐患的获证企业。

三、检查内容

（一）文件检查

1.认证机构与获证企业签订的合同是否符合要求；

2.审核计划内容是否齐全；

3.企业是否每年开展内审、管理评审；

4.审核报告内容是否齐全完整且符合实际；

5.认证机构在颁发认证证书前，企业是否关闭了不符合项；

6.认证证书的格式、内容是否齐全完整。

（二）现场检查

1.企业产品质量相关的主要程序、工艺、组织结构、质量目标及与质量目标的实现有重要影响的关键点的监视、测量、报告和评审记录等方面，是否与审核报告描述的一致；

2.企业实际人数与认证合同、审核报告、认监委信息系统中的体系覆盖人数是否与相符，认证机构审核时间是否符合认证规则的要求；

3.认证机构审核报告和审核记录与获证企业的实际情况是否相符；

4.核实获证企业质量管理体系是否有效运行 3 个月以上，向认证机构提出申请。

四、检查方式

各单位及时上报辖区随机抽取的相关企业名单，区局根据“双随机一公开”原则分配行政监管人员，各单位行政监管人员按分配计划落实质量管理体系监督检查。

五、检查方法

对照《质量管理体系认证规则》，按照《质量管理体系认证活动监督检查文件检查记录表》（附表 1）、《质量管理体系认证活动监督检查现场检查记录表》（附表 2）的内容对企业现场实际情况进行逐一核对，并如实填写记录。

六、检查处理

检查中发现认证机构有违法违规行为的，各单位要搜集相关证据材料并要求企业法定代表人、相关负责人签字确认，并做好笔录；对发现的问题要及时汇总并填写《获证组织现场监督检查发现问题汇总表》（附表 3）。

七、工作要求

（一）加强落实，依法监管

严格按照计划开展检查工作，明确责任，落实到人。依法履职，对发现的违法违规认证行为要做好记录并及时上报，加强日常监管，完善长效化监管机制，积极促进认证市场规范发展，提高认证公信力。

（二）强化服务，助推发展

各单位行政监管人员在对获证企业检查时，要加强对《认证认可条例》、《认证机构管理办法》、《认证证书和认证标志管理办法》及《国务院关于加强质量认证体系建设促进全面质量管理的意见》等宣传学习，使企业对监督检查工作有充分的了解和认识，加强对获证企业引导、教育，确保质量管理体系持续有效运行。鼓励未获证的企业，尤其是中小微企业学习应用质量管理体系的标准、方法，全面提升质量管理水平。

八、时间安排

（一）2019 年 6 月底前，各单位上报辖区被检查企业名单；

（二）2019 年 9 月 23 日前，各单位行政监管人员依据“双随机一公开”分配计划完成监督检查，并填写《质量管理体系认证活动监督检查结果汇总表》（附表 4）；

（三）2019 年 10 月 10日前将工作总结、检查表、汇总表电子版、纸质版原件报送区局。

九、总结上报

上报总结材料要重点突出以下几点：

（一）工作开展情况：出动认证监管人员人次、问题整改通知份数；

（二）提炼经验、找出突出问题、查找不足，并研究提出下一步工作的意见、建议。

附表1质量管理体系认证活动监督检查文件检查记录表.docx