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关于推行下陆区政府采购项目采购人内控建设分级管理评价等级结果运用的通知
各街道办事处(长乐山工业园区)、区直各预算单位:
为认真贯彻落实《下陆区政府采购项目采购人内控建设分级管理工作方案》,突出评价等级结果运用,结合全区实际,现将有关事项通知如下。
1.各单位要对照《下陆区政府采购项目采购人内控建设分级管理工作方案》开展对《区直预算单位内控综合评价指标(自查情况表)》中的22项评价指标细则,围绕“分事行权、分岗设权、分级授权”逐项制定单位内部控制制度和项目落实机制。
2.财政部门将对各单位的内部控制制度和项目落实机制等进行综合评价。通过突出评价等级结果运用,落实采购人激励约束,推进实现“谁采购谁负责,谁使用谁负责”,切实压实采购人主体责任。
3.分层分级运用评价等级结果。
(1)评价得分90分及以上的为优秀,即在综合评价的22项指标细则中,实现20项及以上的指标细则,财政部门将评价该单位为“采购人内控建设优秀单位”,作为政府采购预算绩效考核加分项,在全区通报表彰、复制推广其经验做法。
(2)评价得分80分至89分为合格,即在综合评价的22项指标细则中,实现18项及以上的指标细则,财政部门将评价该单位为“采购人内控建设合格单位”,由财政部门予以通报。
(3)评价得分70分至79分为基本合格,即在综合评价的22项指标细则中,有超过5项及以上的指标细则没有实现,财政部门将评价该单位为“采购人内控建设基本合格单位”,并采取书面提醒的方式,要求采购人限期整改。相关单位的整改结果报送至财政部门备案。对于未按照期限改正的采购人,降级为不合格单位。
(4)评价得分69分及以下为不合格,即在综合评价的22项指标细则中,有超过7项及以上的指标细则没有实现,财政部门将评价该单位为“采购人内控建设不合格单位”,发送书面文件责令限期整改,对情节严重或拒不改正的,给予通报并暂停其政府采购行为。在整改结果通过后,恢复其政府采购行为。同时,对于评价结果为不合格的采购人单位列入重点核查名单,核查中发现违法违规问题的,将依法依规进行处理处罚。待下一轮评价中,晋升为合格及以上单位后,取消该单位的重点核查名单。
4.以一级主管预算单位为考核对象,分层分级运用评价等级结果。一级主管预算单位要加强对所属二级预算单位“采购人内控建设分级管理”的统筹管理和业务指导,加大政策宣传和指导培训力度,提高相关人员的业务水平和能力,形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。
附件:《区直预算单位内控综合评价指标(自查情况表)》
黄石市下陆区财政局
2024年7月18日
附件:
区直预算单位内控综合评价指标(自查情况表)
填报单位: 2024年 月 日
序号 | 评价指标细则 | 自查情况 | 佐证材料 |
1 | 是否建立包括加强采购需求、采购预算、信息公开、政策执行、项目落实、履约验收、结果评价等内容的政府采购内控管理制度,明确内控管理职责。 | 口是 口否 | |
2 | 主管预算单位是否加强对所属二级单位政府采购内部控制管理制度建设, 运行的督促和指导 | 口是 口否 | |
3 | 是否明确政府采购活动的内部归口管理科室,负责本单位政府采购执行管理和对外沟通协调 | 口是 口否 | |
4 | 是否至少设置1名科室在职人员为政府采购专员,1名班子成员为分管领导,严格按照岗位职责落实人员岗位分工,统筹负责本单位政府采购活动。 | 口是 口否 | |
5 | 是否发挥内部机构之间,相关业务、环节和岗位之间的相互监督和制约作用 | 口是 口否 | |
6 | 是否明确每一个政府采购项目的“编制政府采购预算、确定采购需求、实施计划、组织采购活动、预付款及支付与结算、履约验收、绩效评价.答复询问质疑、配合投诉处理及监督检查”等政府采购各个工作环节的职责权限、责任清单和相应规程,加强政府采购项目的全生命周期管理。 | 口是 口否 | |
7 | 是否建立内控风险防范机制 | 口是 口否 | |
8 | 是否设置岗位AB角工作机制 | 口是 口否 | |
9 | 是否加强对政府采购人员的考核和评价,按规定进行岗位交流和轮岗,对不称职的人员及时进行调整和处理。 | 口是 口否 | |
10 | 是否做到不相容岗位分离 | 口是 口否 | |
11 | 是否定期或不定期开展政府采购业务学习、培训 | 口是 口否 | |
12 | 是否将负面清单列入禁止事项 | 口是 口否 | |
13 | 政府采购预算是否做到应编尽编、 应采尽采,严格执行“无预算不采购” | 口是 口否 | |
14 | 是否在采购活动中全面落实预留份额、价格评审优惠等支持中小企业发展、乡村振兴、绿色采购、科技创新等政府采购政策 | 口是 口否 | |
15 | 是否对政府采购方式变更等审核审批事项从严把关,依法依规审核审批 | 口是 口否 | |
16 | 是否科学合理编制采购需求 | 口是 口否 | |
17 | 是否存在对同一预算项目下的同一品目或类别的项目进行拆分,化整为零规避政府采购 | 口是 口否 | |
18 | 是否严格时间要求,及时按照规定进行采购意向公开、合同公开等采购信息公开,依照法定时间30日内签订合同 | 口是 口否 | |
19 | 履约验收方案是否明确、具体、客观。可量化 | 口是 口否 | |
20 | 是否在政府采购项目 实施过程中实施绩效监控 | 口是 口否 | |
21 | 是否依法依规答复询问、质疑。投诉,按规定处理质疑事项 | 口是 口否 | |
22 | 是否建立政府采购档案管理制度,明确责任人,真实、完整、准确保存采购活动记录。 从采购需求,意向公开、采购预算、采购文件、合同文本、 验收报告、 质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、 资料 | 口是 口否 |